一、 树立“人本意识”，提高思想教育水平

“思考方式决定行为和成就”。本次案件防控警示教育活动，首要解决的就是员工的意识问题，必须让合规的观念和意识渗透

到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。

首先要强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识。其次要强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。再次要强化自觉意识。片中一件件反面典型令人痛心疾首，催人自律。我行将以案为鉴，警钟长鸣，切实增强守法合规的自觉性，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，奉公守法，恪守道德底线，不越纪律红线，自觉抵制各种腐朽诱惑，保持平衡的心态，在名誉、职位、报酬、个人利益等方面知足常乐，安心本职，勤奋工作，坚持“健康生活、快乐工作”。最后要强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

二、加强监督检查和管理

我行将完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖惩并重的专项考核激励机制，对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未

造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究其相关责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视员工的意见，给予员工发现问题、提出问题并解决问题的机会，引导员工提出改善业务操作、防范风险的合理化建议。

三、完善工作机制，防范道德风险

毋庸臵疑，银行是经济案件的高发单位。现如今不法分子的犯罪手段越来越高明，越来越隐蔽，越来越专业，他们功于心计，惊心谋划，蓄意欺骗，让人防不胜防。俗话说“苍蝇不叮无缝的蛋”，这也证实银行在经营管理上也存在着许多漏洞，有章不循，违章操作，给犯罪分子以可乘之机。